庆阳市司法局

甘肃省行政许可案卷评查标准

基础标准

类别

评查标准

备注

主体合法

1.不具有行政许可主体资格实施行政许可。

具有其中一项内容的，

案卷得分为0。

2.超越法定职权实施行政许可。

3.违法增设行政许可条件。

4.受委托行政机关超越委托范围实施行政许可。

5.受委托行政机关再委托其他组织或者个人实施行政许可。

6.无法律法规规章依据，委托实施行政许可。

7.不具备执法资格的人员承办行政许可。

8.被许可主体认定不准确。

程序
‎合法

1.办理行政许可案件，不按照申请、受理、审查、决定、送达等基本步骤和流程进行，违反法定程序、缺失程序等。

2.无法律依据实施行政许可。

3.适用未生效或者失效的法律依据。

4.受理或不予受理行政许可申请未经行政机关负责人批准。

5.未出具加盖行政机关专用印章和注明日期的书面凭证。

6.行政许可受理通知书或行政许可不予受理决定书中申请人名称错误。

7.依法应当受理的作出不予受理的决定或者依法应当不予受理的予以受理。

8.依法应当告知申请人、利害关系人享有陈述权、申辩权和听证权而未告知。

9.拒绝听取当事人的陈述、申辩。

10.依法应当组织听证的行政许可事项未组织听证。

11.核查时，行政执法人员少于2人。

12.重大行政许可决定未经法制审核。

13.行政许可决定未经行政机关负责人批准。

14.依法应当先经下级行政机关审查的事项，未经下级行政机关审查。

15.行政许可决定书申请人名称错误的，无行政机关印章及日期。

16.向当事人出具的行政许可文书未依法加盖印章、填写日期。

17.应当送达申请人的相关行政许可文书没有送达，或者送达时间和行政许可文书作出时间倒置。

一般标准

类别

分值

评查标准

评查内容

备注

申请与
‎受理

20

依法接收行政许可申请材料（8分）

1.无行政许可申请书的，扣8分。
‎2.申请人应当准确填写与申请行政许可事项有直接关系的相关内容，填写不准确的，扣2分。（当事人是公民的，有身份证复印件；当事人是法人或者其他组织的，有营业执照或者主体资格许可证等证照的复印件。）
‎3.由委托代理人申请行政许可，未附具委托书和身份证明的，扣5分。
‎4.申请事项不明确的，扣2分。
‎5.应当附行政许可申请材料清单而未附的，扣5分。
‎6.申请材料清单上未注明收件日期、无收件人签字确认或者未加盖行政许可机关印章（可以是专用印章）的，扣8分。
‎7.申请书和申请材料清单上申请人（或委托代理人）未签名或盖章予以确认的，扣8分。
‎8.申请材料当场更正的修改内容没有申请人（或委托代理人）加盖印章或按压指印的，发现一处扣1分。
‎9.申请材料需要补正的，没有申请材料补正告知书或者补正告知书未送达、未当场或者未在五日内一次性告知申请人需要补正的全部内容的，发现一处扣5分。
‎10.补正告知书中无行政机关名称或者未加盖行政机关印章、申请人单位名称（或者个人姓名）不规范的，发现一处扣5分。

按照扣分结果计算案卷得分，不设负分。

依法受理或不予受理行政许可申请。（12分）

1.申请事项属于职权范围，申请材料齐全、符合法定形式，或者申请人按照要求提交全部补正申请材料，受理机关未及时受理的，扣10分。
‎2.申请人申请材料不全或不符合法定形式，或者申请人未按照要求提交全部补正申请材料，行政许可机关予以受理的，扣10分。
‎3.受理（不予受理）审批表中承办人意见、承办机构意见、行政机关负责人审批意见栏目中只有签名没有明确写出相关意见的；只有相关意见没有签名的；没有签署日期的，发现一处扣1分。
‎4.不予受理决定书中法律依据适用错误的，扣10分。
‎5.不予受理决定书中未告知救济途径和期限或者告知错误的，扣5分。
‎6.申请与受理阶段行政许可文书其他内容填写不规范或者不完整的，发现一处扣0.5分。

审查

35

依法对申请人提交的材料进行审查。(5分)

1.行政许可机关未对申请人提交的材料进行审查的，扣4分。
‎2.调取的由有关部门保管的书证原件的复制件、影印件或者抄录件，未注明出处，未经该部门核对无异后加盖其印章的，发现一处扣2分。
‎3.审查时对申请人提供的相关证据材料留存复印件未注明“经核对与原件无异”的字样，且无提供人和2名以上执法人员的签名和日期的，发现一处扣2分。

按照扣分结果计算案卷得分，不设负分。

依法对申请材料的实质内容进行核实。（6分）

1.依法应当实地核查，但未制作行政许可核查（勘验）笔录的，扣6分。
‎2.行政许可核查（勘验）笔录上没有当事人或见证人签字确认的，扣6分。
‎3.核查（勘验）时，行政执法人员按规定向当事人出示行政执法证件、表明身份，只在执法文书上记载和确认，行政执法人员执法证件复印件未附卷的；未在执法文书上记载和确认，行政执法人员执法证件复印件附卷的，发现一处扣1分。
‎4.未准确记载核查（勘验）的时间、地点的；被核查（勘验）人的基本情况，见证人在场的记载及其姓名等情况记载不清的；核查（勘验）人和记录人的姓名、执法证号未记载或记载错误的；未准确、客观地记载现场情况的，包括有关的数据、位置、状态、程度等；见证人、核查（勘验）人、记录人员未签注姓名及日期的，发现一处扣1分。
‎5.多处现场只制作一份笔录的，扣2分。
‎6.核查（勘验）笔录的记录有修改的，被核查（勘验）人在修改处未按压指印，发现一处扣1分。
‎7.被核查（勘验）人未在现场核查（勘验）笔录上签字（应由被核查（勘验）人逐页签名，并在末页注明“笔录上述内容，记录属实”的字样及日期，如被核查人拒绝签字的，应由两名以上行政执法人员在笔录中注明拒绝的理由）的，扣6分。

上级行政机关决定的许可。（4分）

1.经审查后依法应报上级行政许可机关决定的行政许可，未在法定期限内作出初步审查意见的，扣4分。
‎2.经审查后依法应报上级行政许可机关决定的行政许可，未将审查意见和全部申请材料报送上级行政许可机关的，扣4分。

依法应当经特别程序作出行政许可决定的事项。（6分）

1.依法需要招标、拍卖，未附有招标、拍卖相关材料的或材料不齐全的，扣6分。2.赋予公民特定资格依法应当举行国家考试，实施考试的相关材料或材料不齐全的，扣6分。
‎3.赋予法人或者其他组织特定资格、资质的行政许可，未附有对申请人的专业人员构成、技术条件、经营业绩和管理水平等进行综合评定书面材料的，扣6分。
‎4.依法应当经行政机关检验、检测、检疫的，未附行政机关在法定期限内进行检验、检测、检疫的结论性意见或者所依据的技术标准、技术规范的，扣6分。
‎5.依法需要招标、拍卖、检验、检测、检疫，没有书面告知申请人所需时间的，扣2分。

依法进行鉴定或者专家评审。（4分）

1.依法应当进行鉴定或者专家评审的，未附有鉴定结论或者专家评审意见的，扣4分。
‎2.依法应当进行鉴定或者专家评审没有书面告知申请人所需时间的，扣2分。

依法告知陈述权、申辩权和听证权。（4分）

1.权利告知书中当事人名称不准确的，扣4分。
‎2.未告知当事人陈述、申辩、提出听证的时间、地点和期限，没有行政执法机关的联系人、电话、地址的，发现一处扣2分。
‎3.申请人、利害关系人未明确表示放弃陈述权、申辩权和听证权，行政机关在告知权利之日起五日内即作出行政许可决定的，扣4分。

依法听取陈述和申辩，组织听证，并制作笔录。（6分）

1.当事人提出陈述、申辩或者听证，行政机关未记录当事人陈述、申辩和听证意见的或者未对当事人陈述、申辩和听证意见进行复核的，扣3分。
‎2.未制作陈述申辩笔录的；笔录中内容记载不完整的；笔录上无陈述申辩人签字盖章的。发现一处扣5分。
‎3.陈述申辩笔录有修改的，陈述申辩人在修改处未按压指印的，发现一处扣1分。4.当事人要求听证的，行政机关未在举行听证7日前送达行政许可听证通知书的，扣5分。
‎5.举行听证，未制作听证笔录；听证笔录中内容记载不完整；听证笔录上无听证参加人员签字或盖章的，发现一处扣5分。
‎6.听证笔录有修改的，听证申请人在修改处未按压指印的，发现一处扣1分。
‎7.申请人、利害关系人在法定期限内申请听证，行政许可机关未在20日内组织听证的，扣2分。
‎8.依法应当公告而未予以公告的，扣2分。

决定

35

法制审核。（2分）

法制审核意见书中,承办机构意见、法制审核意见审批栏目中只有签名没有明确写出相关意见的；只有相关意见没有签名的；没有签署日期的。发现一处扣2分。

按照扣分结果计算案卷得分，不设负分。

作出行政许可延期决定或行政许可决定应填写相应的审批表。（3分）

1.审批文书中承办人意见、承办机构审核意见、行政机关负责人审批意见栏目中只有签名没有明确写出相关意见的；只有相关意见没有签名的；没有签署日期的，发现一处扣1分。
‎2.引用法律、法规、规章的名称填写不规范、不完整或者引用法律依据未明确到条、款、项的，发现一处扣1分。
‎3.未载明建议作出决定的法律依据和拟作出许可决定的具体内容的，扣3分。

依法作出行政许可决定。（12分）

1.申请人姓名或者名称、地址不准确的或者无行政许可事项名称的，扣12分。
‎2.引用法律、法规、规章的名称填写不规范、不完整的，扣2分。
‎3.引用法律依据未具体明确到条、款、项的，扣5分；
‎4.引用法律依据的具体内容不完整的，扣2分。
‎5.作出不予行政许可决定不告知申请人理由、救济途径和期限的或者告知错误的，扣12分。
‎6.未明确行政许可有效期限（长期有效的除外）的，扣5分。
‎7.需要颁发行政许可证件，未明确领取时间、地点的，扣2分。

依法颁发行政许可证件。（4分）

1.行政许可机关作出准予行政许可的决定，需要颁发行政许可证件的，向申请人颁发加盖本行政许可机关印章的行政许可证件，卷内没有证件内容摘要、备份或者复印件的，扣4分。
‎2.行政许可证件未加盖本行政许可机关印章的，扣4分。
‎3.未在法定期限内颁发、送达行政许可证件的，扣4分。

行政机关实施检验、检测、检疫。（4分）

1.未在法定期限内加贴标签或者加盖检验、检测、检疫印章的，扣2分。
‎2.加贴标签或者加盖检验、检测、检疫印章，未在案卷中记载的，扣4分。

送达行政决定（10分）

作出行政许可的决定超过法定期限或者未在法定期限内送达行政许可决定的，扣8分。

收费

5

行政机关依照法律、行政法规收取费用。（5分）

1.行政许可收费没有法律、行政法规依据的，扣5分。
‎2.行政许可收费没有按照有关部门公布的收费项目和标准收取费用，并使用合法票据的，扣5分。
‎3.行政许可收费违反收支两条线管理规定的，扣5分。

立卷归档

5

案卷规范（5分）

1.未使用本系统统一格式的行政许可文书的，发现一处扣2分。
‎2.未做到一案一卷（涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私等事项或者页数超过200页的，可以一案两卷）的，扣3分。
‎3.卷宗封面不规范或者未做到一卷一号的，扣2分。
‎4.卷内没有案卷文书目录的，扣3分。
‎5.案卷文书目录填写不规范或者有目录无材料、有材料无目录的，发现一处扣1分。
‎6.案卷装订不规范、卷内材料排列混乱或者与目录不对应的，发现一处扣1分。
‎7.案卷未按国家有关规定划分保管期限的，扣0.5分。
‎8.未标注页码的，扣1分。

附件2

甘肃省行政处罚案卷评查标准

基础标准

类别

评查标准

备注

主体合法

1.实施行政处罚的主体是否备法定资格。

具有其中一项内容的，案卷得分为0。

2.实施行政处罚的主体是否在法定职权范围内实施行政处罚。

3.被处罚主体认定是否准确。

4.受委托的组织是否超越委托范围实施行政处罚。

5.是否有法律、法规、规章依据，委托实施行政处罚。

6.是否有不具备执法资格的人员承办行政处罚案件。

事实与
‎证据

1.违法事实与情节是否认定清楚，表述准确。

2.是否对违法行为定性错误给予处罚。

3.是否有证据不足或者伪造证据，不能证明当事人有违法事实。

4.是否有超过法定追诉时效给予行政处罚。

适用法律准确

1.实施行政处罚无法律依据。

2.适用未生效或者失效的法律依据。

3.适用法律依据错误。

程序合法

1.办理行政处罚案件，不按照立案、调查取证、审查、告知、决定、送达、执行等基本步骤和流程进行，违反法定程序、缺失程序。

2.未经行政机关负责人批准立案。

3.调查取证过程中，行政执法人员少于2人。

4.作出行政处罚决定前，未依法告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由、依据和依法享有的陈述、申辩权或者要求听证的权利。

5.作出行政处罚决定前，拒绝听取当事人的陈述、申辩。

6.当事人要求听证，无法定理由不依法组织听证。

7.行政处罚决定未经行政机关负责人批准。

8.情节复杂或者重大违法行为给予较重行政处罚的，未经集体讨论决定。

9.重大行政处罚决定未经法制审核。

10.依法应由上一级行政机关批准或决定的行政处罚案件，未依法上报。

11.未依照法定行政处罚种类作出处罚决定。

12.对当事人从轻、减轻、从重处罚无相应的证据和法律依据。

13.向当事人出具的行政处罚文书未依法加盖印章、填写日期。

14.应当送达被处罚人的相关行政处罚文书没有送达，或者送达时间和行政处罚文书作出时间倒置。

15.擅自更改执行处罚决定书规定的处罚种类和幅度。

16.罚没收入未依法缴入国库。

17.罚没物品未依法处理。

18.未经行政机关负责人批准，擅自结案。

19.当事人违法行为未纠正。

20.依法应当移送公安机关或其他行政机关处理的案件，未依法及时移送。

一般标准

类别

分值

评查标准

评查内容

备注

立案

6

案件来源清楚。（2分）

1.案件来源不明确的，扣2分。
‎2.案件来源为现场检查、交办、移送但卷中无相关材料记载的，扣2分。
‎3.案件来源为举报投诉但卷中无相关文书的，扣2分。

按照扣分结果计算案卷得分，不设负分。

案情记录规范。（1分）

1.无案情记录（案件简要情况）的，扣1分。
‎2.案情记录（案件简要情况）不规范的，扣1分。

立案的法律依据完整。（2分）

1.引用法律依据未具体明确到条、款、项的，扣2分。
‎2.引用法律、法规、规章的名称填写不规范、不完整的，扣1分。

立案审批表填写规范。（1分）

立案审批表中承办人意见、承办机构意见、行政机关负责人审批意见栏目中只有签名没有明确写出相关意见的；只有相关意见没有签名的；没有签署日期的，发现一处扣1分。

调查取证

40

调查取证规范。（2分）

1.调查取证时，行政执法人员按规定向当事人出示行政执法证件、表明身份，只在执法文书上记载和确认，但执法证件复印件未附卷的，扣1分。
‎2.行政执法人员执法证件复印件附卷，但未在执法文书上记载和确认的，扣1分。

按照扣分结果计算案卷得分，不设负分

。

依法具备相应的文书（抽样取证审批表、抽样取证通知书、抽样取证物品处理通知书、先行登记保存证据审批表、先行登记保存证据通知书、先行登记保存证据物品处理通知书、行政强制措施（查封扣押）及相关事项内部审批表、查封（扣押）决定书、查封（扣押）财物处理决定书等），并送达当事人。（8分）

1.抽样取证（抽样取证审批表、抽样取证通知书和抽样物品清单、抽样取证物品处理通知书）、证据先行登记保存（先行登记保存证据审批表、先行登记保存证据通知书和物品清单、先行登记保存证据物品处理通知书）、采取查封扣押措施（查封扣押审批表、查封（扣押）决定书和查封（扣押）物品清单、查封（扣押）财物处理决定书）应当具备相应的文书，缺少一个文书扣8分。
‎2.抽样取证未经行政机关负责人批准的，扣8分。
‎3.抽样取证未告知检验、检测或者鉴定结果的，扣2分。
‎4.先行登记保存证据、查封（扣押）未经行政机关负责人批准的，扣8分。
‎5.先行登记保存证据、查封（扣押）超过法定期限作出处理的，扣8分。
‎6.采取其他行政强制措施缺少相应行政执法文书的，扣8分。
‎7.相关行政处罚文书未送达的，扣8分。
‎8.行政处罚文书中记载理由或法律依据不规范、不完整的，发现一处扣2分。
‎9.审批表中承办人意见、承办机构意见、行政机关负责人审批意见栏目中只有签名没有明确写出相关意见的；只有相关意见没有签名的；没有签署日期的，发现一处扣1分。

询问笔录制作规范。（5分）

1.多个被询问人只制作一份询问笔录的，扣2分。
‎2.询问的地点、起止时间记载不准确的；被询问人的基本情况及与本案的关系记载不清的；询问人、记录人的姓名、执法证号未记载或记载错误的；未向被询问人出示执法证件的；未告知当事人享有申请回避的权利的；询问内容与案件无关的；询问人、记录人未签注姓名及日期的，发现一处扣1分。
‎3.询问笔录有修改，被询问人在修改处未按压指印的，发现一处扣1分。
‎4.被询问人未在询问笔录上签字的（应由被询问人逐页签名，并在末页注明“笔录上述内容，记录属实”的字样及日期，如被询问人拒绝签字的，应由两名行政执法人员在笔录中注明拒绝的理由），扣5分。

调查取证

40

现场检查（勘验）笔录制作规范。（3分）

1.多处现场只制作一份笔录的，扣2分。
‎2.检查（勘验）的时间、地点记载不准确的；被检查（勘验）人的基本情况，见证人在场的记载及其姓名等情况记载不清的；检查（勘验）人和记录人的姓名、执法证号未记载或记载错误的；未准确、客观地记载现场情况的，包括有关的数据、位置、状态、程度等；见证人、检查（勘验）人、记录人员未签注姓名及日期的，发现一处扣1分。
‎3.检查（勘验）笔录的记录有修改，被检查（勘验）人在修改处未按压指印的，发现一处扣1分。
‎4.被检查（勘验）人未在现场检查（勘验）笔录上签字的，扣3分。

按照扣分结果计算案卷得分，不设负分

。

鉴定、检验（检测）相关材料齐全。（2分）

1.鉴定、检验（检测）单位和鉴定、检验（检测）人无资格或者卷中未附鉴定、检验（检测）单位和鉴定、检验（检测）人资格证明的，扣2分。
‎2.委托鉴定、检验（检测）没有委托书的，扣1分。
‎3.委托人和委托鉴定、检验（检测）的事项不明确的，扣1分。
‎4.无鉴定、检验（检测）人签名、鉴定、检验（检测）单位盖章的，缺少一处扣2分。

现场勘验图、照片、摄像、录音等证据制作规范。（1分）

现场绘制的勘验图未注明绘制时间、方位、绘制人姓名和身份等；拍摄的照片和摄像、录音等资料未注明时间、地点、摄（录）制人姓名和身份等，发现一处扣0.5分。

调查取证规范。（2分）

1.调取的由有关部门保管的书证原件的复制件、影印件或者抄录件，未注明出处，未经该部门核对无异后加盖其印章的，发现一处扣1分。
‎2.调查取证时对被处罚人提供的相关证据材料留存复印件未由2名以上执法人员核对原件的，留存的复印件未注明“经核对与原件无异”的字样，且无提供人和2名以上执法人员的签名和日期的，发现一处扣1分。

认定违法行为的事实清楚。（5分）

1.认定违法行为的事实、情节、性质和危害后果无相应证据证明的，扣5分。
‎2.有证据证明当事人有法定从轻、从重、减轻情节，在量罚时未适用从轻、从重、减轻处罚，未说明理由的，扣5分。
‎3.违法数量、金额或非法所得等认定不准确，但不影响处罚结果的，扣5分。

制作案件调查终结报告，阐明案件的基本事实、违法情形、证据材料、适用依据、处理意见等。（6分）

1.未制作案件调查终结报告的，扣6分。
‎2.未载明适用处罚裁量标准情况的，扣6分。
‎3.未载明建议作出行政处罚的法律依据和拟作出处罚决定的具体内容的，扣6分。
‎4.调查报告未载明法律依据条、款、项的具体内容的，扣1分。当事人的基本情况、调查起止时间、案件承办人，违法行为发生的时间、地点、情节等情况和调查取证情况记载不清的，发现一处扣0.5分。
‎5.未载明法律依据条、款、项的具体内容的，扣1分。
‎6.当事人的基本情况、调查起止时间、案件承办人，违法行为发生的时间、地点、情节等情况和调查取证情况记载不清的，发现一处扣0.5分。

案件移送，并有移送记录。（2分）

依法应当移送公安机关或其他行政机关处理的案件已移送，但移送相关材料缺失的，扣2分。

调查取证文书填写规范。（2分）

调查取证阶段的相关行政处罚文书内容填写不规范、不完整的，发现一处扣0.5分。

法制审核。（2分）

法制审核意见书中,承办机构意见、法制审核意见审批栏目中只有签名没有明确写出相关意见的；只有相关意见没有签名的；没有签署日期的。发现一处扣2分。

审查决定

35

作出行政处罚决定应填写相应的审批表。（5分）

1.当事人违法的主要事实表述不清的，扣1分。
‎2.引用法律依据未明确到条、款、项的，扣2分。
‎3.引用法律、法规、规章的名称填写不规范、不完整的，扣1分。
‎4.未载明建议作出行政处罚的法律依据和拟作出处罚决定的具体内容的，扣5分。
‎5.有从轻、从重、减轻等情节，未说明事实、理由和法律依据的，扣3分。
‎6.审批表中承办人意见、承办机构意见、行政机关负责人审批意见栏目中只有签名没有明确写出相关意见的；只有相关意见没有签名的；没有签署日期的，发现一处扣1分。

按照扣分结果计算案卷得分，不设负分。

行政处罚事先（听证）告知书制作规范。（8分）

1.当事人名称不准确的；无认定违法行为的事实、理由和依据的；无适用处罚裁量标准情况的；无拟作出行政处罚的法律依据和拟作出行政处罚的具体内容的；未告知当事人陈述、申辩、听证的时间、地点和期限的；具有从轻、从重、减轻等情节，未说明事实、理由和法律依据的，发现一处扣8分。
‎2.把处罚裁量标准作为处罚法律依据的，扣3分。
‎3.引用法律、法规、规章的名称及内容填写不规范、不完整的，扣1分。
‎4.无行政执法机关的联系人（案件承办人）、电话、地址、邮编等的，扣2分。

当事人提出陈述和申辩的，应当制作陈述（申辩）笔录。当事人要求听证的，行政机关应当按听证程序组织听证并制作听证笔录。（5分）

1.未制作陈述（申辩）笔录的；笔录中内容记载不完整的；笔录上无陈述（申辩）人签字盖章的，发现一处扣3分。
‎2.陈述（申辩）笔录有修改，陈述（申辩）人在修改处未按压指印的，发现一处扣1分。
‎3.当事人要求听证的，行政机关未在举行听证7日前送达行政处罚听证通知书的，扣3分。
‎4.举行听证，未制作听证笔录的；听证笔录中内容记载不完整的；听证笔录上无听证参加人员签字或盖章的（听证申请人逐页签字确认，并在末页注明“听证笔录内容已阅，记录属实”的字样及日期，如听证申请人拒绝签字的，应由听证主持人在笔录中注明拒绝的理由），发现一处扣3分。
‎5.听证笔录有修改，听证申请人在修改处未按压指印的，发现一处扣1分。

重大复杂案件集体讨论笔录制作规范。（7分）

1.虽经集体讨论，但没有讨论记录的，扣7分。
‎2.集体讨论笔录不完整的或者参与讨论的人员未签名的，扣5分。
‎3.集体讨论笔录中没有记载最终确定的结论性意见，或者结论性意见不明确的，扣5分。
‎4.以会议纪要代替集体讨论笔录的，扣5分。
‎5.未注明行政处罚机关参加人职务的，发现一处扣1分。

行政处罚决定书制作规范。（10分）

1.当事人姓名或者名称、地址不准确的；无认定违法行为的事实、理由和依据的（主要包括：违法行为发生的时间、地点、情节、后果及证据，违反的相关法律、法规、规章的条、款、项内容）；无适用处罚裁量标准情况的；无作出行政处罚的法律、法规、规章依据和作出行政处罚的具体内容的；有从轻、从重、减轻等情节，未说明事实、理由和法律依据的；未告知当事人救济途径和期限或者告知错误的，发现一处扣10分。
‎2.将处罚裁量标准作为处罚法律依据的；未告知行政处罚履行方式和期限或者告知错误的，发现一处扣5分。
‎3.引用法律、法规、规章的名称填写不规范、不完整的，扣2分。
‎4.引用法律依据未具体明确到条、款、项的，扣5分。
‎5.引用条、款、项内容不完整的，扣2分。

送达

4

送达符合法定的方式、时限，并有相应的送达回证。（4分）

无送达文书的名称和文号的；受送达人名称或姓名表述不准确的；无送达日期和送达地点的；未注明送达方式的；委托送达、留置送达未在备注中注明相关内容的，公告送达未将公告文书归档入卷的、未在备注中记明原因和经过的，邮寄送达未将挂号信回执粘贴于备注中的；受送达人以外的其他人代收，未注明与受送达人的关系的；受送达人拒收，送达人未注明拒收理由的；如需见证人见证，但见证人未签字并注明日期的；送达人未签字并注明日期的，发现一处扣1分。

按照扣分结果计算案卷得分，不设负分。

执行

10

执法文书和票据齐全。（3分）

1.除法定情形外，行政处罚机关不执行罚缴分离制度、直接收缴罚款的；收取罚款和没收违法所得不使用财政部或省财政厅统一印制或监制的罚没票据的；罚没收入没有实行“收支两条线”的；对没收物品的处置在案卷中没有处理凭证或记录的；未经当事人申请和行政机关批准作出延期或分期缴纳罚款决定的；当事人逾期不履行行政处罚决定，行政机关不依法催告的，发现一处扣2分。
‎2.行政强制执行申请书内容不完整或填写错误的，发现一处扣1分。

结案审批表制作规范。（3分）

1.未载明处罚决定执行情况和行政复议、行政诉讼情况的，扣2分。
‎2.审批表中承办人意见、承办机构意见、行政机关负责人审批意见栏目中只有签名没有明确写出相关意见的；只有相关意见没有签名的；没有签署日期的；发现一处扣1分。

责令改正规范。（4分）

1.行政机关对当事人的违法行为未采取责令改正或限期改正措施的；除当场改正的外，采取责令改正措施无相应执法文书的；对改正违法行为的情况未进行复查和记载的，发现一处扣2分。
‎2.责令改正文书未送达的，扣4分。
‎3.责令改正文书中记载理由或法律依据不完整、不规范的，发现一处扣2分。
‎4.责令改正文书中适用法律依据错误的，扣4分。

立案归档

5

案卷归档规范。（5分）

1.未做到一案一卷的，扣3分。
‎2.卷宗封面不规范或者未做到一卷一号的，扣2分。
‎3.卷内没有案卷文书目录的，扣3分。
‎4.案卷文书目录填写不规范或者有目录无材料、有材料无目录的，发现一处扣1分。
‎5.案卷装订不规范、卷内材料排列混乱或者与目录不对应的，发现一处扣1分。
‎6.案卷未按国家有关规定划分保管期限的，扣0.5分。
‎7.未标注页码的，扣1分。

附件3

市直行政机关行政许可案卷目录统计表

（2018年6月1日至2019年5月31日）

单位（盖章）：                                 填报日期：

序号

案卷编号

案卷名称

承办单位

备注

市直行政机关行政处罚案卷目录统计表

（2018年6月1日至2019年5月31日）

单位（盖章）：                                 填报日期：

序号

案卷编号

案卷名称

承办单位

是否属重大行政处罚

备  注

市直部门行政执法案卷自查情况统计表

单位（盖章）：                                                                     填报时间：

案卷名称

案卷总数

自查案卷数

占总数   百分比（%）

自  查  结  果

不合格

合  格

优  秀

案卷数

占自查总数    百分比（%）

案卷数

占自查总数    百分比（%）

案卷数

占自查总数      百分比（%）

行政许可案卷

行政处罚案卷

县（区）行政许可案卷自查抽查情况统计表

单位（盖章）：                                                                                        填报时间：

单  位

案卷总数

行政执法单位行政许可案卷自查情况

县（区）法制部门行政许可案卷抽查情况

自查

案卷数

占总数       百分比（%）

自查结果

抽查  案卷数

占总数百分比（%）

抽查结果

不合格

合格

优秀

不合格

合格

优秀

案卷数

占自查总数  百分比（%）

案卷数

占自查总数  百分比（%）

案卷数

占自查总数  百分比（%）

案卷数

占抽查总数  百分比（%）

案卷数

占抽查总数  百分比（%）

案卷数

占抽查总数  百分比（%）

县  区

县（区）行政处罚案卷自查抽查情况统计表

单位（盖章）：                                                                                  填报时间：

单  位

案卷总数

行政执法单位行政处罚案卷自查情况

县（区）法制部门行政处罚案卷抽查情况

自查   案卷数

占总数       百分比（%）

自查结果

抽查  案卷数

占总数百分比（%）

抽查结果

不合格

合格

优秀

不合格

合格

优秀

案卷数

占自查总数  百分比（%）

案卷数

占自查总数  百分比（%）

案卷数

占自查总数  百分比（%）

案卷数

占抽查总数  百分比（%）

案卷数

占抽查总数  百分比（%）

案卷数

占抽查总数  百分比（%）

县  区